1.合規風(fēng)控架構

公司層面，參考公募經驗根據經營管理(lǐ)"∏Ω 特點以及業(yè)務發展需要(yào)設置∏δ 合規風(fēng)控部門(mén)和(hé)崗位，建立嚴密有(∞♠>≥yǒu)效的(de)多(duō)級風(fēng)險防範體(tǐ)系：風 ✔↑(fēng)險控制(zhì)委員(yuán)會(huì)（全面♠<φ•負責公司的(de)風(fēng)險控制(zhì)管理(lǐ)工(gōngσ↓)作(zuò)，由首席執行(xíng)官任負責人(ré↓♠​n)），監察稽核部（公司層面的(de)合規管理(lǐ)部門(mén)）ββσ€，風(fēng)險管理(lǐ)部（投研內(n®σ‌èi)部風(fēng)險管理(lǐ)部門(mén)）$​。

制(zhì)度建設方面，公司建立健全與業(yè×​‍)務發展相(xiàng)适應的(de)、多(duō)層級的(de¥✘α¥)內(nèi)控管理(lǐ)體(tǐ)系，貫穿于資金(jīn)募集、投資研究 ≈★、投資運作(zuò)、運營保障和(hé)信息披露等各個(gè)環節，包括為(wδ®λ≥èi)各部門(mén)設置合理(lǐ)、明₽ (míng)确的(de)授權、分(fēn)工(gōng)和(hé)職責，∞φ以及風(fēng)險監控及責任追查機(jī)制(zhì)等；公司定∑♦ ♥期對(duì)公司相(xiàng)關人(rén♦™φ£)員(yuán)進行(xíng)定向合規培訓，提高(gāo)員(yuán♥ )工(gōng)的(de)合規意識；并積極調動各個(gè)業(yè)務部門(m€₹¥₩én)負責人(rén)參與對(duì)具體(tǐ)業(yè)Ω↑務合規和(hé)風(fēng)控的(de)把控。

2、事(shì)前、事(shì)中、事(shì'π→π)後三級風(fēng)控體(tǐ)系貫穿±₹投資研究全過程，層層把控風(fēng)險

對(duì)于投資來(lái)講，收益和(hé)風(fēng)險是(shì)并β$λ存的(de)，風(fēng)控并不(bù)是(shì)完全消除風±α(fēng)險，而是(shì)進行(xíng)最優風(fēng)險管理(lǐ  )，實現(xiàn)高(gāo)收益風(fēng)險比的(de)投資目标。鼎¶≠​₹潤建立了(le)事(shì)前、事(shì)中、事(sh∏∏ì)後三級風(fēng)控體(tǐ)系，☆$ ∞貫穿投資研究全過程，層層把控風(fēng)險。