1.合規風(fēng)控架構

公司層面，參考公募經驗根據經營管理(lǐ)特點以及業(yè✘>✔)務發展需要(yào)設置合規風(fēng)控部門(mén)和(h♦Ω é)崗位，建立嚴密有(yǒu)效的(de)多(duō)級風₽​σ (fēng)險防範體(tǐ)系：風(fēng≠∑)險控制(zhì)委員(yuán)會(huì) ±（全面負責公司的(de)風(fēng)險控制(zhì)管理(lǐ)工(g¶≤←ōng)作(zuò)，由首席執行(xíng)官任負責人(rén↑↑δ)），監察稽核部（公司層面的(de)合規管理(lǐ)部門(mén)），風(fēε"ng)險管理(lǐ)部（投研內(nèi)部風(fēng)險管理(lǐ§γ₹≤)部門(mén)）。

制(zhì)度建設方面，公司建立健全與業(yè)¶α務發展相(xiàng)适應的(de)、多(duō)層級的(de)內(nè₽δ¥i)控管理(lǐ)體(tǐ)系，貫穿于資金(jīn)募集、投資研究、投資¶÷ 運作(zuò)、運營保障和(hé)信息披露等各個(gè★₩‌)環節，包括為(wèi)各部門(mén)設置合理(lǐ)、明(míng)确€↔‍↑的(de)授權、分(fēn)工(gōng)和(hé)職責₩σ，以及風(fēng)險監控及責任追查機(jī)制(zhì↓β£)等；公司定期對(duì)公司相(xiàng)關人(rén)員(&σεyuán)進行(xíng)定向合規培訓，提✔‍☆∑高(gāo)員(yuán)工(gōng)φ£的(de)合規意識；并積極調動各個(gè)業(€©yè)務部門(mén)負責人(rén)參與對(duì)具體(tǐ✘₹)業(yè)務合規和(hé)風(fēng)控的(de)把控。

2、事(shì)前、事(shì)中、事(s₩&♠hì)後三級風(fēng)控體(tǐ)系貫穿投資研究全過程，層層把控風(fē䱩ng)險

對(duì)于投資來(lái)講，收益和(hé)風(fēng)險是(shì)©↑ 并存的(de)，風(fēng)控并不(bù)是(shì)完全消除風(fēng)>δβ←險，而是(shì)進行(xíng)最優風(f>↓ēng)險管理(lǐ)，實現(xiàn)高(gā∑©o)收益風(fēng)險比的(de)投資目标'§γ₹。鼎潤建立了(le)事(shì)前、事(shì)中、事(shì)後☆£≥π三級風(fēng)控體(tǐ)系，貫穿投資研究全過程，層層把控 ±風(fēng)險。